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怎样写开题报告

时间:2007/8/27栏目:开题报告

>一、如何选择问题

我一起萦绕于怀的,是在写博士论文开题报告的一年多时间里,导师薛澜教授反复追问的
一个问题:“你的 puzzle 是什么?”多少次我不假思索地回答“我的问题就是,中国的
半导体产业为什么发展不起来。”薛老师问题以其特有的储蓄,笑而不答。我在心中既恼
火又懊丧:这么简单的道理,这么明显的答案,到底哪儿不对了?!

  奥妙就在于提出问题的“层次”。不同于政策研究报告,学术文章聚集理论层面、解
决理论问题。理论是由一系列前设和术语构造的逻辑体系。特定领域的理论有其特定的概
念、范畴和研究范式。只有在相同的概念、视角和范式下,理论才能够对话;只有通过对
话,理论才能够发展。极少有硕博论文是创造新理论的,能这样当然最好,但难度很大。
我们多数是在既有理论的基础上加以发展,因此,在提出问题时,要以“内行”看得懂的
术语和明确的逻辑来表述。审视我最初提出的问题“中国半导体产业为什么发展不起来”
,这仅仅是对现象的探询,而非有待求证的理论命题。我的理论命题是:“中国产业政策
过程是精英主导的共识过程吗?”在这个命题中,“政策过程”、“精英政治”、“共识
诉求”三个术语勾勒出研究的理论大体范围和视角。

  其次,选择问题是一个“剥笋”的过程。理论问题总是深深地隐藏在纷繁复杂的现实
背后,而发现理论问题,则需要运用理论思维的能力。理论思维的训练是一个长期积累的
过程。不过初学者也不必望而却步,大体上可以分“三步走”:第一步,先划定一个“兴
趣范围”,如半导体产业、信息产业、农村医疗、高等教育体制等,广泛浏览相关的媒体
报道、政府文献和学术文章,找到其中的“症结”或“热点”。第二步,总结以往的研究
者大体从哪些理论视角来分析“症结”或“热点”、运用了哪些理论工具,如公共财政的
视角、社会冲突范式等。第三步,考察问题的可研究性,也就是我们自己的研究空间和研
究的可行性。例如,西方的理论是否无法解释中国的问题?或者同一个问题能否用不同的
理论来解释?或者理论本身的前提假设、逻辑推演是否存在缺陷?通过回答这些问题,我
们找到自己研究的立足点。不过还要注意我们研究在规定的一到两年时间内,是否可能完
成?资料获取是否可行?等等。

  最后,如何陈述问题?陈述问题实质上就是凝练核心观点的过程。观点应当来自对现
实问题的思考和总结,而不是为了套理论而“削足适履”。中国的政治、经济和社会发展
充满动态的、丰富的景象,如何才能用恰当的术语、准确的逻辑表述出来呢?雄心勃勃的
初学者往往提出宏伟的概念或框架,但我的建议是尽可能缩小研究范围、明确研究对象,
从而理清对象的内存逻辑,保证能在有限的时间内完成规范的学

术论文。如“中国半导体产业政策研究”就是一个非常含糊的陈述,我们可以从几个方面
来收缩话题:( 1 )时间:从 1980 年到 2000 年;( 2 )对象:政府的叛乱者和决策
行为,而不是市场、企业、治理结构等;( 3 )视角:政治和政府理论中的精英研究;(
4 )案例: 908 工程、 909 工程、 13 号文件和《电子振兴》,这是发生在 1980 -
2000 年间半导体政策领域的两个重大工程和两个重要文件。通过这样的明确界定,我们将
目光集中在“政策过程”、“精英”、“共识”几个显而易见的概念上,问题也就水落石
出了。同时,问题清楚了,我们在筛选信息和资料时也就有了明确的标准,在这个“信息
冗余”的时代,能够大大提高研究效率。


二、 如何做文献综述

  首先需要将“文献综述( Literature Review) ”与“背景描述 (Backupground
Description) ”区分开来。我们在选择研究问题的时候,需要了解该问题产生的背景和来
龙去脉,如“中国半导体产业的发展历程”、“国外政府发展半导体产业的政策和问题”
等等,这些内容属于“背景描述”,关注的是现实层面的问题,严格讲不是“文献综述”
,关注的是现实层面问题,严格讲不是“文献综述”。“文献综述”是对学术观点和理论
方法的整理。其次,文献综述是评论性的( Review 就是“评论”的意思),因此要带着
作者本人批判的眼光 (critical thinking) 来归纳和评论文献,而不仅仅是相关领域学术
研究的“堆砌”。评论的主线,要按照问题展开,也就是说,别的学者是如何看待和解决
你提出的问题的,他们的方法和理论是否有什么缺陷?要是别的学者已经很完美地解决了
你提出的问题,那就没有重复研究的必要了。

  清楚了文献综述的意涵,现来说说怎么做文献综述。虽说,尽可能广泛地收集资料是
负责任的研究态度,但如果缺乏标准,就极易将人引入文献的泥沼。

  技巧一:瞄准主流。主流文献,如该领域的核心期刊、经典著作、专职部门的研究报
告、重要化合物的观点和论述等,是做文献综述的“必修课”。而多数大众媒体上的相关
报道或言论,虽然多少有点价值,但时间精力所限,可以从简。怎样摸清该领域的主流呢
?建议从以下几条途径入手:一是图书馆的中外学术期刊,找到一两篇“经典”的文章后
“顺藤摸瓜”,留意它们的参考文献。质量较高的学术文章,通常是不会忽略该领域的主
流、经典文献的。二是利用学校图书馆的“中国期刊网”、“外文期刊数据库检索”和外
文过刊阅览室,能够查到一些较为早期的经典文献。三是国家图书馆,有些上世纪七八十
年代甚至更早出版的社科图书,学校图书馆往往没有收藏,但是国图却是一本不少(国内
出版的所有图书都要送缴国家图书馆),不仅如此,国图还收藏了很多研究中国政治和政
府的外文书籍,从互联网上可以轻松查询到。

  技巧二:随时整理,如对文献进行分类,记录文献信息和藏书地点。做博士论文的时
间很长,有

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