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关于证券公司主要业务情况的调查

时间:2007/11/3栏目:调查报告

    我于8月8日至8月25日,在本溪证券公司进行社会实践活动,被公司领导安排在营业柜台服务窗口实习,由营业部副主任李凌同志作为我的指导老师,直接面对客户服务。在近三周的实践活动中,我对本溪证券公司的整体情况和其开展的主要业务情况进行了调查了解,获得了第一手资料,这就是我实践活动的一点点收获和体会。
   一、公司概况
   本溪证券公司,隶属于辽宁省证券公司。现下设两个营业部和两个服务部,即解放北路营业部、风光街营业部和小市服务部、桓仁服务部。公司机关设三部一室(财务部、业务部、网上交易部、办公室)。
   本溪证券公司现有正式员工64人,其中,大专以上学历60人,占93.75%。营业总面积8871平方米,拥有设备数量2181台套。现有股民29359户,客户资金总量6.6亿元。拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务主要有:代理发行各种有价证券业务;自营、代理证券买卖业务;代理证券还本付息和红利支付业务。2004年实现股票、基金交易额达39.8亿元,比上年同期29.9亿元增加9.9亿元,同比增长33%;证券交易额40.12亿元,比上年同期30.25亿元增加9.87亿元,同比增长32.6%。2004年股民开户净增加475户,全公司达到29279户。全公司股票基金交易金额的市场占有率由2003年的万分之八点三五上升到2004年的万分之九点一五,增长了万分之零点八。
   其下属营业部和服务部情况:
   1、解放北路营业部
   解放北路营业部与本溪证券公司同期成立,地址设在公司所在地:本溪市明山区解放北路79号。解放北路营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务,电脑部负责交易网络系统的安全保障,客服部直接为客户提供咨询服务。解放北路营业部现有正式员工18人,临时工9人。其中正式员工包括:办公室5人,交易部5人,电脑部3人,客服部5人,正式员工全部为大专以上学历。解放北路营业部营业面积6671平方米,营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数15292户。其中,大户人数(客户资金50万元以上)32户,中户人数(15—50万元)343户。客户资金总量约为3.4亿元。营业部拥有设备数量1406台(套)。2004年实现股票、基金交易额23.26亿元,比上年同期17.04亿元增加6.22亿元,同比增长36.5%;2004年股民开户净增加265户,现已达到15292户。股票基金交易金额的全国证券市场占有率由2003年的万分之四点三五上升到2004年的万分之五点四九。
   2、风光街营业部
   本溪风光街营业部,成立于1997年1月,是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部,地址设在永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼。风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务,电脑部负责交易网络系统的安全保障,客服部直接为客户提供咨询服务,办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人,临时工9人。正式员工包括:办公室2人,交易部6人,电脑部2人,客服部5人。其中,大专以上学历14人,占93.3%。风光街营业部营业面积2000平方米,营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数14387户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台(套)。2004年实现股票、基金交易额16.85亿元,比上年同期13亿元增加3.85亿元,同比增长29.6%;2004年股民开户净增加210户,现已达到14387户。2004年,股票基金交易金额的全国证券市场占有率为万分之三点八六。
   3、小市证券服务部
   本溪县小市证券服务部成立于2000年4月并试营业,2001年4月经证监会正式批准,地址设在本溪县小市镇邮政大厦二楼。营业面积为800平方米,拥有设备数量116台(套),股票交易和行情通过DDN进行,股民的现金存取全部采用和农行银证转款的方式进行。现有正式员工2人,全部为本溪市区人口,长期外派。客户总人数447户,资金在15—50万元的客户为38户,客户资金总量在1200万元左右。2003年证券交易量达10000万元,佣金收入达30万元;2004年证券交易量达13200万元,佣金收入达39.7万元。
   4、桓仁证券服务部
   桓仁证券服务部成立于2000年4月并试营业,2001年4月经证监会正式批准,地址设在桓仁县邮政大厦二楼。营业面积为800平方米,拥有设备数量94台(套),股票交易和行情通过DDN进行,股民的现金存取全部采用和农行银证转款的方式进行。现有正式员工2人,全部为本溪市区人口,长期外派。客户总人数557户,资金在15—50万元的客户为20户,客户资金总量在1300万元左右。2003年证券交易量达9000万元,佣金收入达27万元;2004年证券交易量达10300万元,佣金收入达31万元。
   二、公司开展的主要业务情况及经营成果
   1、开展的主要业务项目
   (1)开户。

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