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共同投资基金合同文本格式

时间:2007/1/21栏目:合同范本

蓝天基金资产信托契约
  根据我国现行法律和《深圳市投资信托基金管理暂行规定》的有关精神和要求,
中国人民建设银行深圳分行和深圳蓝天基金管理公司本着共同发起“蓝天基金”,
将募集的资金投资于能产生良好效益的经济领域,以使投资人获得尽可能高的投
资回报和较丰厚的资本增值的宗旨,经平等协商并形成共识后,达成以下协议:
  第一条 释义
  除本契约其他条款另有规定外,下列词语具有如下意义:
  本基金 指根据本契约规定所设立的蓝天基金。
  基金单位 指代表本基金一定资产份额的最小等份。
  人 指我国民法通则所指的民事活动的参与者,包括自然人和法人。
  受益人 指持有本基金所发行的单位份额并依据本契约规定享有相应的资产实
际所有权、收益分配权、剩余资产分配权、受益人大会表决权等权益及承担本契约
和本基金章程和现行法规规定的义务的人。
  主管机关 指对基金实施行政管理职能的政府机构,本契约中通指中国人民银
行深圳经济特区分行。
  经理人 根据基金管理规定,作为本基金的主要发起人和本契约的缔结人之一,
受信托人委托将本基金资产做投资管理活动的人。在本契约中专指深圳蓝天基金
管理公司或其继任人。
  投资  指经理人将本基金资金以购买任何股票、债券、银行票据、商业票据
及其它有价证券及其所应占的资金份额,或以对企业进行参股等项目为资金运用的
对象进而获取相应之利益的行为。
  信托人  指根据基金管理规定,作为本契约的缔约人之一,按本契约规定对
本基金资产进行保管的人,在本契约中专指中国人民建设银行深圳市分行或其继任
人。
  会计年度 指公历每年的1月1日起至当年的12月31日止的期间。
  年初资产净值 指本基金在每会计年度开始后第一个估值日的资产净值。
  受益凭证 指根据基金管理规定由信托人和经理人为募集本基金资金而向受益
人签发的有价证券,在本契约中通指经主管机关批准的证券存折。
  单位持有人 指登录在受益人名册上的每一基金单位的实际持有人,同时通指
本基金的所有受益人。
  受益人名册 指本契约第四条所述的记载有关本基金受益人名称、地址、持有
单位份额等资料的登记名册。
  登记人 指受信托人委托负责受益人名册登录和保管工作的人或机构.本契约
专指深圳证券登记公司。
  交易日 指国内有合法证券交易活动的证券交易所或证券商或银行的任一营业
日。
  关连人 泛指下列三种人:
  (1)直接或间接拥有经理人或信托人总股份额30%或以上普通股或表决权
的人;
  (2)受上述(1)项所指的人控股的人;
  (3)由经理人或信托人直接或间接拥有总股份额30%或以上普通股或表决
权的人。
  估值 指根据本契约第六条规定所对本基金有关资产或债权的价值进行评估的
活动。
  估值日 指经理人按本契约规定进行资产净值计算并公布的任一交易日。
  首次发行费 指本契约第七条所指的首次发行费。
  经理年费 指经理人根据本契约第十三条3款规定所应享有的款额。
  资产净值 指根据本契约第六条规定的本基金或本基金发行的一个基金单位(
根据上下文要求而定)所拥有或代表的资产价值。
  信托年费 指信托人根据本契约第十二条3款规定所应享有的款额。
  核数师 指根据本契约规定由经理人经信托人同意后所指定的对本基金会计帐
目进行核数的公认专业机构及其专业人员。
  一般决议 指在根据本契约第十条规定召开的受益人大会上由占表决权总票数
50%或以上票数通过的决议。
  特别决议 指根据本契约第十条规定召开的受益人大会上占表决权总票数75
%或以上票数通过的决议。
  会计结算日 指本契约规定的本基金存续期间的每年12月31日。
  待分配收益帐户 指本契约规定的专供存放待分配收益资金的帐户。
  收益分配日 指在本基金存续期内每会计年度终了后经信托人提出并由受益人
大会确定的该会计年度的收益分配过户截止日,该日不得超出该会计年度的会计结
算日后三个月期间。
  本基金章程 指《蓝天基金章程》及其今后的修改或增补部分。
  基金管理规定 指《深圳市投资信托基金管理暂行规定》。
  计价日 指本基金每一估值日以前最近之证券交易日或股权估价日或房地产
估日。
  第二条 本基金
  1.本基金名称:蓝天基金。
  2.本基金发行规模:本基金最高发行限额为30000万单位,最低发行额
为18000万单位,每一基金单位面额为人民币壹元。本基金在初始封闭期内不
上市交易,亦不对外追加发行基金单位,但在存续期内可以增加基金单位总额并相
应增加受益人持有的单位数额的形式来派发每年的收益。
  3.本基金存续期:本基金自成立起初始三年为封闭式单位信托投资基金,期
满前根据受益人大会决议并经主管机关批准可以延长封闭期(最长不超过十年),
或转为开放式投资基金,及或转为经理人发起的另一名下的投资基金。
  4.本基金资产由下列部分构成:
  (1)发售基金单位的资金收入;
  (2)利用上述资金所进行的投资或该等投资所形成的财产;
  (3)出售或转让上述投资或财产的资金收入;
  (4)上述投资或财产在存续过程中所形成的增值、溢价及其它非营业性收入;
  (5)将有关收益进行再投资所获得的收入;
  (6)除上述项目外的其它杂项收入。
  5.本基金的上述资产(以下统称本基金资产)由信托人按信托原则在名义上
持有,本基金的所有投资人(或受益人)为实际持有人。
  6.信托人应为上述资产开立独立于自有资产或他人资产之外的单独帐户进行
保管和持有;本基金的一切对外业务活动均以本基金名义出现。
  7.信托人、经理人或受益人均不能依据本契约对本基金资产享有留置权、抵
押权或其它优先权。
  8.本基金出于投资经营上的要可以随时向外借入以现金或其它资产形式体现
的资金;本基金借款余额不能超过本基金在该会计年度的年初资产净值。
  本基金的上述借款可来源于信托人、经理人或关连人,但该等借款利率一般不
应高于当期同业的通常利率水平。
  第三条 本基金单位的发行、受益凭证和持有人
  1.本基金单位的发

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