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法制统一的有效途径

时间:2006-11-24栏目:诉讼法论文

【内容提要】“先例判决”不是法官造法,更不是法的渊源,这是与判例法的本质区别。“先例判决”借鉴了英美判例法的合理成分,是衡量自由裁量是否适度的标尺,是给自由裁量行为一个“度”的规范。“遵循先例”不是英美法系普通法的专利。在大陆法系也要求“遵循先例”。先例判决制度不是理论创新而是一种制度创新。实行先例判决制度不仅能充分发挥审判委员会对审判工作的指导作用,而且又能避免审判委员会对案件判而不审的情况发生。它可以充分利用已有的司法资源——判决,……
韩成军:什么叫先例判决制度?
  李广湖:所谓先例判决制度,是指经过有关程序审核,并由审判委员会确认的对今后的案件处理能产生一定指导意义的案例判决,今后对其他法官处理同类案件具有一定的指导作用,其他合议庭或独任审判人员,在处理同类案件时应当参照“先例判决”进行的制度。
  韩成军:“先例判决”和英美法系中判例法之间存在哪些区别和联系?
  李广湖:首先,我们的“先例判决”不是法官造法,更不是法的渊源,这是与判例法的本质区别。“先例判决”是本着“例以辅律,非以破律”的原则创立的,其本身是严格依据我国现行法律的规定而裁判案件,而不是超越法律的规定裁决,其他合议庭或独任审判员在处理同类案件时不是直接援引该先例,而是根据成文法的规定,参照“先例判决”,做出裁判。其次,“先例判决”不具有法律普遍意义上的拘束力。“先例判决”没有突破法律、法规的规定,也没有在无法律规定的情况下设置实体上或程序上的权利义务,不具有法的本质。而且在形式上“先例判决”是审判委员会议事结果的制度化,是通过个案去指导同类案件的审判,这种指导,亦不具有法律普遍意义上的拘束力。
  “先例判决”确实是借鉴了英美判例法的合理成分,即通过鲜活的案例指导后来的审判,为后来的审判者提供可供学习、参考的审判经验,保证同类案件有大体一致的裁判结果。
  “先例判决”是衡量自由裁量是否适度的标尺,是给自由裁量行为一个“度”的规范,是在规范法官适用法律,是在刑事、民事、行政法律规定的弹性幅度内,合理地规范、统一法官的自由裁量权,也是在民商事法律没有明确、详细、可直接操作的规定的情况下,或者规定模糊的情况下,需要发挥法官的主观能动性时,合理地统一裁判规则。如在法律对某一犯罪行为规定“3年以上7年以下”的量刑幅度内,是处以3年合适,还是判处7年恰当,如果有“先例判决”作指引,大体相同的案情都处以3年或7年,那么当事人认为就是公平的、适当的。
  韩成军:“先例判决”是不是完全借鉴英美法系的判例法?
  李广湖:据我所知,判例制度在中国可以说是源远流长,夏朝夏刑三千、秦朝的廷行事、汉代的决事比都具有判例的性质,民国时期的最高法院仍然颁布大量的判例用于指导下级法院的审判工作。1949年中华人民共和国成立后,由于受当时国际环境和意识形态的影响,新中国为了充分与旧中国的所谓“伪法统”决裂,按照苏联的模式建立法律制度,这一制度完全排斥了判例的存在,之后判例制度在我国一直处于被否定、被批判的地位。即使在这种情况下,判例也并没有完全从司法实践活动中消失。早在新中国成立初期,毛泽东主席就指示当时的中央政法小组,要求公布一些案例,以指导司法工作。几十年来,最高人民法院也经常公布一些案例,以指导审判实践。这些案例虽然并非严格意义上的判例,但在某些方面也起到了一定的判例作用。而英国普通法院从1066年才开始建立判例制度。应该说“先例判决”的实行除借鉴英美判例法的经验外,也是从我国传统法制制度中得到的一些启发。按照“三个代表”重要思想和与时俱进的指导和要求,无论是成文法还是判例法都应当是实现法治的手段。我们先例判决制度的出台是为了规范法律的适用,合理限制法官的自由裁量权,在客观上也达到了促进司法公正、提高审判效率的效果,不能因为它是借鉴英美法系的合理成分就对它横加指责,也不能因为它本身还有需要完善的地方就否认其存在的价值和产生的效果,否则就是对法治的不负责任。当今中国还处于社会主义初级阶段,社会主义市场经济要求建立与其相适应的现代化的、科学的法律体系,我们有必要实行“拿来主义”,以判例法之长弥补成文法的不足,以期早日实现我们建设社会主义法治国家的目标。
  韩成军:为什么要“遵循先例”?
  李广湖:“遵循先例”并不是英美法系普通法的专利。在大陆法系也要求“遵循先例”,一方面是法律的公平性质要求“遵循先例”以达到同案同判,而且法的确定性也要求“遵循先例”以实现法的可预见性的价值要求。另一方面,遵循先例原则在我国历史上是早已存在的事实,下级法院遵循上级法院、法官自己遵从以往的判决是必要的。就是在严格实行成文法的国家德国、日本等也相应建立了自己的判例制度。另外,在法国,还通过法律规定的方式,要求如果判决背离先前的判例,必须组织专门机构进行严格的审查,以确保判决的一致性,这实际上就是要求法官遵循先前的判例。
  韩成军:是什么促使你们法院实行先例判决制度的?先例判决制度创建的初衷是什么?
  李广湖:当初建立先例判决制度的目的不过是规范一下我们法院内部的判决,使法院工作更能够体现出公正和效率,在理论界和实务界引起如此轩然大波,是我们始料未及的。
  在我们司法实践中,经常出现这样的现象,对于事实相近的案件,不同法院、同一法院不同审判员或者同一审判员于不同时期审理时,会出现差别较大的判决结果。例如同样犯故意伤害罪致人重伤的有判3年的,有判5年的,有判7年的,也有判更重的,还有判缓刑的。同样是中华人民共和国的法律,同样是中华人民共和国的法院和法官,判决结果却有如此大的差别,对诉讼当事人来说这是不能理解的。
  这些情形的发生除极个别属人为原因外,主要是由于成文法过于笼统、过于概括、过于抽象等先天不足造成的。法律条文意义不具体、不确定,使得适用法律审理案件的法官最终在个案中的理解和运用仍然取决于审判员的良知、经验、职业素质以及其他一些难以控制的内在或外在因素,这样不同的法官基于对法律认识不一致,得出不同的处理结果,最终导致司法的不统一就不难理解了。以上情形的存在毫疑问会导致涉讼案件当事人对司法公正产生怀疑。此时,尽管有时法官自己感觉非常公正,也非常清白,但是,仍然难以避免当事人怀疑其中存在某种交易行为。另外一种现象是法院的审判委员会反复研究同一类型的案件,一个类型的案件在甲合议庭里,有较大的分歧和争议,经审判委员会讨论解决问题后不久,乙合议庭办理类似案件时也发现同类问题,再次提交审判委员会。我们法院每年六七千起案件,在审判人员、物质装备不可能大幅度增加、改善的情况下,要求我们尽可能地节约司法资源,而上述这种情形必然造成司法资源的极大浪费。我们应当极力避免这种现象。
  基于上述两种在基层法院发生的最实际的问题,我们产生了创立先例判决制度的想法,想在促进司法统一、降低司法成本、提高司法效率、给当事人一个公正的结果方面作些探索。
  韩成军:“先例判决”是如何产生的?
  李广湖:我们法院制定“先例判决”有严格的程序要

求,先是各业务庭、室按文件规定的条件报送本庭、室审结的裁判文书,经过我们法院设置的法官专业咨询小组初选和审核,再报审判委员会确认,最后由调研室整理、汇编和公布,由各合议庭、审判员参照执行。
  韩成军:先例判决制度的法律依据是什么?
  李广湖:我们说先例判决制度没有突破我国成文法规定,是有充分的法理和法律基础的。严格地讲,先例判决制度不是理论创新而是一种制度创新。首先,《人民法院组织法》第十一条规定:“审判委员会的任务是总结审判经验,讨论重大的或者疑难的案件和其他有关审判工作的

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