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技术标准还是技术壁垒?

时间:2007-3-23栏目:国际贸易论文

 事实上,发达国家的技术标准并不是依据全球福利来制定的,甚至不是依据本国居民福利来制定的,而仅仅是根据本国某些产业的发展状况和现有条件来制定的。

  

  发达国家设置技术壁垒一般都蕴涵保护和促进本国相关产业发展的战略企图。如欧盟在实施偶氮染料禁令前,欧盟内部已经成功地开发了替代产品。这样,一旦禁令宣布并实施,出口国为了出口就必须被迫进口欧盟成员的替代品,结果一方面导致欧盟这一替代晶出口迅速增加,并在相关领域获得显著的竞争优势;另一方面导致出口国使用这些替代晶后的成本猛增,严重地损害了出口国的竞争优势,从而达到保护和促进本国产业发展的目的。

  

  发达国家的技术壁垒虽然保护了本国产业,但是造成了比较优势的扭曲,从而导致全球资源配置不合理。以中国鸡肉产品的进出口为例:鸡肉产品是中国出口有比较优势的产品,欧美人喜欢吃鸡胸肉但其国内价格较高,日本人喜欢吃鸡腿肉和熟食制品,因此中国出口这些产品,而中国人喜欢吃鸡杂碎,由于国内价格高,因此中国从欧、美、日进口鸡杂碎。但是欧、美、日常常制定各种技术标准和法规,使中国企业为不断达到它们的要求而增加成本,这样中国鸡肉出口的比较优势被大大削弱,同时欧美设法迫使中国大量进口鸡杂碎,结果比较利益完全被扭曲。2002年中国冻肉鸡出口量减少81877吨,出口额减少18955万美元。

  

  发达国家设置技术壁垒,是否有利于提高本国居民的福利呢?国际贸易理论告诉我们,通过设置壁垒来限制进口,增加了居民购买进口品的成本,因此也降低了居民福利。

  

  实际上,发达国家设置技术壁垒的目的是想在利用WTO规则打开发展中国家市场的同时,又用技术壁垒保护本国市场,削弱发展中国家的比较优势,阻止发展中国家的技术赶超,持久保持自身优势,从而在国际经济交往中获得持久的利益。因此,用技术标准来设置壁垒是发达国家开发的一种新的不平衡的贸易政策。这种政策不仅阻碍了发展中国家的经济发展和全球福利的提高,而且对发达国家消费者的消费水平和社会福利也带来了负面影响。

  

  二    发达国家的技术壁垒与发展中国家的出口

  

  一些研究认为,发达国家的技术标准不仅增加出口,还能够增加进口,各国互相设定技术标准,是一件双赢的事情。实际上,这种说法不仅在理论上站不住脚,而且也经不起经验验证。

  

  在设立技术标准时,发达国家虽然会考虑其他国家是否会采取报复性的技术标准,但由于发展中国家无法为自己设立高水平的技术标准,发达国家实施的技术标准往往都是单方面针对发展中国家的,都毫无例外地构成对发展中国家的技术壁垒。

  

  首先来看技术壁垒对发展中国家出口的影响机制。

  

  一般来讲,在运用技术壁垒措施的时候,首先是制定法规或标准,然后是对进口产品进行检查,产品如果符合规定,则允许进口;如果不符合规定,则禁止进口。这是一种零配额的数量控制机制。在技术壁垒设立之初,一般表现为完全的数量控制,如果产品符合法规或标准,则技术壁垒失效。

  

  另外,在实施技术壁垒时,产品进入市场前必须为通过技术标准的审查而支付一定的费用,从而增加了产品的销售成本,因此,与关税壁垒一样,这是一种典型的价格控制机制。但是这种价格机制的表现与关税有很大的区别。关税虽然提高了进口商的进口成本,但不会提高出口商的销售成本,出口与进口的价格差别使关税的价格控制作用体现得非常明显;而技术壁垒所增加的销售成本是由出口商来承担的,此时出口商的销售成本与进口商的购买成本是一致的,从表面上看不出有价格控制的机制存在,因此,技术壁垒的价格机制具有很强的隐蔽性。

  

  在应用和实施技术壁垒的时候,以上两种作用机制并非是孤立静止的过程,而是一种动态的复合机制,首先是数量上的控制,然后是价格的上升,而价格的上升又必然会导致数量的变化。技术调整所产生的动态复合作用机制也是技术壁垒和其他贸易壁垒的主要区别之所在:其他贸易壁垒的作用是静态的、一次性的,而技术壁垒的跨越似乎是无止境的,当企业跨越了技术壁垒之后,新的技术壁垒又出现了;企业依据新的技术标准和法规改进产品质量、提高技术水平之后,适应了新的技术壁垒,技术壁垒实现了其价格控制机制;随着技术创新的深入,新的技术标准不断出现,又形成了新的一轮控制机制。

  

  在以上两种作用机制中,数量机制容易理解,其作用也容易被观察到,而价格机制具有隐蔽性,其作用虽然巨大但不容易被观察到,因此,对价格机制的理解是分析技术壁垒对出口影响的关键。价格机制主要通过提高出口商的销售成本而发挥作用,因此,下面从技术壁垒对成本的影响人手进行分析。

  

  技术壁垒对成本的影响可分为三种类型:导致固定成本增长、导致边际成本增长及导致固定成本和边际成本同时增长。

  

  在不同的出口产品市场结构下,不同的成本影响模式的影响是不同的,从理论上讲,市场结构可以简单地划分为完全竞争型、垄断竞争型和完全垄断型三种。三种成本影响模式在三种市场结构中可能出现九种不同的组合,技术壁垒在这九种情形下对出口的影响具有不同的特征。由于发展中国家几乎不可能在发达国家的某一个产品上具有完全垄斯的力量,因此,为简单起见,这里不分析技术壁垒在完全垄断的市场结构下所造成的影响,而只考虑其他六种组合。

  

  1.固定成本增长情形。当出口国为达到发达国家新的技术标准需要进行新的固定资产投资或一次性固定费用支出时,就会出现固定成本增加的情形。固定成本增长会导致平均成本的增长,但边际成本不变。

  

  在完全竞争市场结构下固定成本增长对出口商的影响。如果出口商面对一个完全竞争市场,则该出口商自己不能影响产品价格,而只能接受市场价格,并根据产品的边际成本等于市场价格的利润最大化原则来确定产量。当固定成本增长后,由于边际成本不变,因此单个出口商的产量不会改变。但是,固定成本增长会导致平均成本上升,由于价格没有变化,因此出口商的利润就会减少。这样,部分出口商就会因为亏损而退出市场。在这种情况下,虽然单个出口商的出口量并没有改变,但是出口商的数目减少了,

因此,整个出口量就会减少。同时,由于出口价格没有发生变化,因此出口额也会随着出口量的减少而减少。

  

  垄断竞争市场。出口商在垄断竞争市场上虽然对价格有一定的影响力,但在固定成本增长的情况下,边际成本并没有发生变化,根据边际成本等于边际收益的利润最大化原则,单

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