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产业集群技术创新困境及政府作用

时间:2022-07-22 16:47:07 企业管理论文 我要投稿
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产业集群技术创新困境及政府作用

  产业集群技术创新困境及政府作用  
  雷鹏
  内容摘要 产业集群的技术创新能力是形成集群竞争力的基础。但是,由于技术创新具有不确定性、知识溢出、外部性等特点,加之企业的研发能力差以及企业与周围“环境”互动的能力差等因素,常常会影响产业集群的技术创新。而政府能够通过促进产学研(企业一大学一科研机构)的有机结合,规避产业集群技术创新中的不确定性,从而在产业集群技术创新中发挥重要作用。
  关键词 产业集群 技术创新政府
  作者雷鹏,上海青浦工业园区政策研究中心主任、副研究员、博士。(上海:201700)
  产业集群的技术创新能力是形成集群效力的基础。这种创新能力不仅源自产业集群对资源的获取能力,而且取决于产业集群本身对资源的整合能力。作为一个复杂系统,集群企业是产业集群技术创新的主体,而大学和科研机构是产业集群技术创新的重要组成部分。只有集群企业与大学和科研机构有机互动,即所谓产学研(企业一大学一科研机构)有机结合,才能规避技术创新过程中的不确定性,实现产业集群的技术创新。可以说,产业集群的技术创新过程,就是一个企业集群内部与外部有机协调的过程。在这一协调的过程中,政府在促进产学研的有机结合方面发挥着至关重要的作用。
  一
  产业集群一词是20世纪80年代末哈佛商学院的波特教授在解释区域及国家的竞争力差异时,借用并定义的一个概念,现在已被广泛地运用于诸多领域和部门。所谓产业集群是指企业、供应商、相关产业和专业化机构在某一特定地理区位的集中,此地理区位可以是国家、州(省)或城市的特定地区,其地理位置不一定与行政区划相吻合,许多产业集群呈现了跨行政区划的现象。[1]产业集群已经成为当代经济世界的一个重要现象,支配着世界的经济版图。
  产业集群对中小企业来说,规模效应尤为明显。通过产业集群,中小企业获得了一种外部规模经济的组织形式。而且产业集群一旦形成,便会带来诸如经济、政治、社会、文化的作用和影响。[2]比如,在经济方面,中小企业以集群的方式联系在一起,客观上具有大型企业拥有的规模经济优势。大量的中小企业在一定地理位置上集聚,集群内企业之间的关系表面上看比较松散,而事实上却密切联系,从而使中小企业之间实现了优势互补。处在集群中的企业分别承担生产流程中某一部分的专门产品和技术,通过彼此之间的产品链条和上下游业务关系相联接,众多关联度高的企业以网络的形式组织起来,虽没有像大企业那样以资产为纽带直接关联在一起,但同样获得了大企业的规模优势,而且具有了大企业所没有的更为灵活、更有效率、更具竞争力的生产效率。大量企业集聚在同一区域内,使生产要素和资源可以实现快速低成本配置,从而降低了企业之间的采购成本、运输成本和交流成本。更为重要的是,中小企业间的合作竞争,促进了企业之间的技术创新,并使企业技术水平的提升更为迅捷,因为交流和互动为产业集群的发展和创新带来了新的动力。“行业的秘密不再成为秘密,而似乎是公开了,孩子们不知不觉地也学到许多秘密。优良的工作受到正确的赏识,机械以及制造方面和组织上的发明和改良之成绩,得到迅速的研究。如果一个人有了一种新思想,就为别人所采纳,并与别人的意见结合起来,因此它就成为更新的思想之源泉。”
  可以说,产业集群已经成为提升区域竞争力的最有力的产业组织模式。而产业集群竞争力的核心——技术创新,更是这一产业组织模式发展壮大的灵魂。
  二
  就我国产业集群的发展现状而言,由于大多数产业集群的发展尚处于初级阶段,在内外环境上存在着很多制约集群可持续发展,特别是产业集群技术创新的制约性因素。主要表现在以下三个方面:
  一是技术创新的不确定性、知识溢出和外部性等因素的制约。技术创新的不确定性主要源自于企业研发活动的不确定性、溢出效应和外部性。企业研发活动的不确定性是指技术的不确定性,即企业对研发活动的投资不一定能开发出具有竞争力的产品、工艺、服务:或者市场的不确定性,即企业开发出的产品、工艺、服务并不一定能取得商业上的成功。企业研发活动的溢出效应是指,企业的技术创新成果不可能为企业所独占,企业的创新成果是一个介于公共产品和完全排他性产品之间的产品,创新成果的信息部分具有公共产品的性质,创新成果的非独占性是知识溢出的结果,将随技术的扩散而被其他的企业广泛采用,并迅速转化为公共物品。企业研发活动的外部性是指,企业不能控制与获得其技术创新活动投资的全部收益,同时企业研发活动投资的私人回报率也远低于其社会回报率。正是技术创新的这种不确定性、知识溢出和外部性的特征,使中小企业存在着巨大的投资风险,因此显得格外慎重而不愿轻易进行技术创新。
  二是企业的研发能力差的制约。企业本身的研发能力差是影响企业技术创新的关键因素。企业的研发能力不足表现为:其一,技术研究与开发机构的数量偏少,在大中型企业中设立研究与开发机构的不到1/3,而许多的中小企业根本就没有研究开发机构。其二,企业研究与开发机构研发能力弱,已经设立研究与开发机构的企业,由于技术开发能力差、资金短缺、技术外协不足等方面的原因,导致企业的研究与开发机构形同虚设,根本不具备研究开发的能力。其三,企业研发的科技人员少,许多技术创新活动的开展需要多工种、多学科、多领域的专业人员参与,而中小企业根本就没有渠道或没有能力获得所需的科技人员。其四,企业获取科技信息的能力差,在许多小企业中没有专职的机构或人员从事科技相关信息的搜集和处理工作,对技术发展变化的敏感度不高。上述因素极大影响着企业的技术开发工作。
  三是企业与周围“环境”互动的能力差。具体来说主要表现在三个方面:第一,技术创新的政策体系不健全。如产权激励和监督机制不完善,政府对知识产权保护措施不得力.人才的激励政策等方面存在不足,导致科研与企业相互脱节,科技成果转化率偏低,科技成果不能适应市场的需要。第二,技术创新的基础设施滞后。产业集群所在地由于没有可以向企业输送高素质人才、技术和知识的大学和教育机构,也没有专门为企业服务的研究机构,造成大企业只能进行内部研发,或与地区外部的大学或研究机构合作进行新产品和工艺的研发,由此带来协调成本和信息成本的上升。而中小企业由于资源方面的限制,无力自行研发或者与研究机构进行合作,只能停留于简单的技术模仿。第三,金融机构的基础结构不合理。表现为风险投资机制不完善,资本市场不健全,中小企业在技术创新过程中的融资困难等方面。上述问题的存在破坏了集群的生态系统,严重影响了集群的持续竞争优势。
  三
  针对目前我国产业集群技术创新发展存在的问题,我国政府特别是地方政府应在以下几方面发挥重要的组织作用。具体来说,应该采取以下举措:
  第一,加大并鼓励全社会对科技和教育的投入。人类近现代文明进步史已充分证明,基础研究的每一个重大突破,都会带来人们认识世界和改造世界能力的提高,对科学技术的创新、高技术产业的形成和经济文化的进步,产生不可估量的推动作用。
  为了提高企业竞争力和综合国力,政府一要采取多种形式增加科技投入,并从政策上鼓励企业加大对研究与发展方面的投入,调动企业从事科研、开发和技术改造工作的积极性,促使企业应用新知识、新技术和新工艺,采用新的生产方式和经营管理模式,提高产品质量,开发新的产品,增强市场竞争的能力和抵御风险的能力。
  二要打破科研机构之间、企业之间以及科研机构与企业之间的界限,提高资金的使用效率,避免研究课题的重复和资源浪费,以充分发挥科研机构与企业的优势。
  三要加大科技的财政投入。随着我国市场经济体制的逐步完善,要进一步完善科技投入的法律法规,增加财政科技投入的总量。研究制定国家科技投入宏观战略和相应的法律法规,建立完善的多元化科技投入体系和适应市场经济的投入结构、管理体制,以发挥科技投入在技术创新中的支撑作用。设立创业投资引导基金,吸引民间资本投资于中小企业的技术创新活动,鼓励机构为中小企业提供贷款的贴息基金,有效地增加资金的供给渠道和供应量。政府的财政资助,可以分为向企业、向大学和科研机构的投入两种方式。向企业研发活动提供政府资金资助,可以减少企业技术创新的风险与成本,激励企业向技术创新增加更多的投资,有助于企业技术创新活动的展开。政府资助高校的基础性研究,可以增加对企业基础性知识的供给。而增加对教育经费的投入,可以使学校培养更多的专业性人才。政府资助国家重点实验室的定向研究,还可以增强面向民用目标的技术转移,使技术和知识的外部性和溢出性提高。除了直接投入外,政府加大对企业技术创新的投入,还可以通过政府采购及税收政策的方式间接地实现。比如,通过政府采购政策的安排,创造和增加企业技术创新产品的市场需求,产生技术的“市场拉动”效应,使企业的技术创新活动在市场开拓期有比较稳定的市场保证,同时也使企业在技术创新活动中与市场有关的风险得到一定程度的降低,有效地解决企业技术创新后期产品的市场化实现问题。政府应加大税收优惠政策的制定和实施,通过有效的税收减免,降低各主体进行技术创新的成本,以激励技术创新及与之有关的研究开发活动的开展。
  第二,加快产业集群信息平台建设。目前,产业集群企业之间缺少迅速便捷的信息渠道,导致企业之间缺乏相互沟通、相互了解。政府可通过网络技术搭建一个具有共享性、远程性、交互性和及时性特点的信息平台,在产业集群内部实现信息的共享。信息平台应该包括大型科技设施、科技基础数据库、自然科技资源库、科技文献中心等内容。信息平台为产学研三方提供了方便、及时、准确的信息查询渠道。科技工作者可随时查询国内外的相关科研信息,了解学科技术发展的前沿动态,发布最新研究成果。企业通过信息平台则可即时发布需求信息,其在生产、技术创新、企业管理过程中遇到的问题从而能得到及时解答,缩短了科研机构和企业之间在技术开发、市场需求、设计和制造上的时空距离和背景差异,提高了科技成果转化的成功率。同时,信息平台也拓宽了政府管理部门获得信息、数据的渠道,使决策更为科学有效,管理更加规范化,更加有利于技术创新活动的开展。
  第三,加强知识产权的保护。专利保护通过对发明家提供专利保护,并赋予垄断其发明的权利而刺激了创新。政府通过立法加大对知识产权的保护力度,能够提高各主体参与技术创新的积极性,促进科技成果尽快转化为现实生产力。知识产权是保护技术创新的重要手段,在缺乏知识产权制度的情况下,技术创新的溢出效应使创新者不能得到应有的收益补偿,这将抑制企业和各创新主体的创新行为。而知识产权的设立则可以有效地解决这方面的问题,因为授予创新者在一定时期内独占技术创新市场的收益.可以解决具有公共属性的技术创新成果的溢出效应而导致的搭便车问题。因此,政府应建立和完善知识产权体系和权益保护的法律、法规,维护大学和企业的合法权益。同时,集群内的企业增强自身法律保护意识,也是知识产权体系和权益保护法规发挥作用的重要一环。
  第四,深化大学和科研机构改革促进企业技术创新。要继续深化科研院所的改制和改革,使之真正成为科学研究和技术开发的主体。高等学校不仅是培养高级专门人才和发展科学文化的基地,而且应该成为知识型企业的孕育场所、高科技产业的“孵化器”、高新技术改造传统产业的“辐射源”,甚至还应该成为知识经济的“策源地”。因此,要加快科技与教育体制改革,促进大学和科研机构与企业的结合和产学研一体化进程。大学和科研机构与企业的结合,可以强化企业的技术创新能力.改变企业生产能力过剩而创新能力不足的矛盾,这对集群企业的技术进步、结构调整、产业升级有着重要的战略意义。此外,通过大学和科研机构与企业技术创新的合作,不仅可以提高企业的技术水平,还可以为企业培养专门的技术和管理人才,全面提高企业的人才素质。集群企业与大学和科研机构的有机结合,可以使大学和科研机构获得更多的市场信息和研发资金,克服自身存在的信息闭塞、资金短缺、与市场脱节等方面的问题,这对完善和提高大学和科研机构的发展,促进科技成果的转化具有重大的现实意义。在巩固和加强大学研究作用的同时,还应做到高等教育、职业教育和成人教育的发展并重。我国历来重视学历教育,轻视职业培训。因此,要进一步采取措施,大力抓好职业技术教育,增加职业和技术培训,扩大产学研合作范围。地方职业技术院校要满足社会成员对各类教育的需求,在做好学历教育人才培养的同时,高度关注地方中小型企业的人才培养。要充分发挥职业技术学校师生动手能力强,判断、维护能力强,解决生产实际问题能力强的优势,使之参与到中小企业的技术研究和推广工作中。
  第五,发挥中介组织在产业集群技术创新中的作用。中介组织在企业技术创新中的作用不可或缺。发展成熟的中介组织,在企业的技术创新过程中,能够通过组织的协调、沟通,使企业、大学和科研机构、金融机构、政府之间形成有效互动的桥梁和纽带。而如果中介组织发育不完全、运作不规范、人员素质低、信息不便利、服务能力差,就会妨碍中介组织在集群企业技术创新中积极作用的发挥。因此,政府应该出台相关的法律和法规,有效地促进中介组织特别是科技类中介组织、金融类中介组织的建立,规范中介组织的行为,消除中介组织不能有效发挥其促进企业技术创新活动的障碍。
  第六,促进风险投资体系的建立。企业的技术创新是一种战略投资、风险投资,是一项战略性、长期性、风险性活动,而银行贷款则要求贷款的安全性、还款的时效性和及时性,希望把自身的风险降到最低。加上企业信用担保制度建设的滞后,更加大了企业特别是中小企业融资的难度。银行融资不畅是长期以来困扰企业技术创新的重要因素。不过,从企业技术创新投资的自身特点来看,企业的技术创新投资更适宜于资本市场的融资。资本市场投资兼有战略性、长期性和风险性的特点,与企业的技术创新投资特征吻合,可以为企业的技术创新提供风险投资。因此,政府在努力促进国有商业银行为中小企业提供融资的同时,也要大力发展风险投资,促进风险投资体系的建立,使风险投资成为企业技术创新的有效融资渠道。
  参考文献:
  [1]迈克尔·波特,国家竞争优势.北京:华夏出版社,2002.
  [2]刘琦岩,产业簇群现象研究及其政策意义.产业集群与中国区域创新发展论文集,2002.
  [3]阿弗里德·马歇尔,廉运杰译,经济学原理.北京:华夏出版社.2005.
  

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