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投资者保护宣传工作计划

时间:2014/5/10栏目:工作计划

  投资者保护宣传工作计划
  
  根据浙江证监局《关于近期集中开展投资者保护宣传工作的通知》文件精神的要求,为了进一步加强2012年投资者教育工作,针对**实际情况,我部制定了以"增强投资者自我保护意识及提高风险防范能力"为主题的投资者教育计划,具体安排内容如下:
  
  一、提高员工认识、完善投资者教育工作机制
  
  为使投资者教育工作有组织有计划有步骤的展开,营业部将投资者教育工作的具体实施落实到员工个人,由总经理室和客户服务部、营销部、开户柜人员组织成立投资者教育工作小组,营业部总经理江伍平任组长。在投资者教育工作的开展期间,及时协调处理和解决投资者教育工作中遇到的各种问题。并适时接受客户、公司以及上级主管部门的监督和检查。
  
  补充开户柜的考核流程,将投资者教育工作融入日常工作流程,将客户零投诉和满意度纳入员工年终奖惩和考核的依据,由总经理室进行年度检查。完善营业部投资者教育工作流程和制度建设,统一制订现阶段,本年度及长期投资者教育内容、方式和方法,从而更好地指导和推动我营业部投资者教育工作的开展。
  
  二、投资者教育工作的要求
  
  1、充分认识开展和加强投资者教育的重要性和紧迫性,并把这项工作摆到重要工作日程,指定专人负责,并确保各项计划的落实。
  
  2、发挥各部门的优势进行创造性工作。充分利用自身的优势,把开展投资者教育和市场营销导向有机的结合起来,正确处理好公益性的投资者教育活动与经营行为之间的关系,努力创造出多样的教育形式。
  
  3、在投资者教育工作中加强维护投资者权益的工作。营业部设立投资者投诉电话,并在营业部显着位置予以公告。
  
  4、建立投资者教育工作报备制度。为了及时的传递信息、沟通情况、交流经验、发现问题。
  
  三、投资者教育的主要内容
  
  根据我部投资者仍以中小投资者为主的特点,投资者教育工作的重点将主要是面向中小投资者。当前及今后一段时期开展投资者教育和培训的主要内容是:
  
  1、过度"炒新"危害市场而且损害投资者切身利益;
  
  2、股市并非遍地黄金,新股未必都能赚钱;
  
  3、买股票不是买彩票,要看公司的基本面和发展潜力;
  
  4、散户投资新股风险大,中小投资者不宜盲目跟风;
  
  5、新股发行市盈率高于市场平均水平,高市盈率致新股频繁破发;
  
  6、中小投资者应注重价值投资,寻找有潜力的蓝筹股;
  
  7、沪深市多数个股市盈率趋于合理,价值投资机会凸现;
  
  8、中介机构要以行动为自身树立良好声誉,提升真实竞争力;
  
  9、中介机构应树立诚信意识和服务意识;
  
  10、不合格者退市是维护市场健康发展的必然选择;
  
  11、退市渐行渐近,投资者注意投资风险;
  
  12、从高溢价新股发行中看"炒新"风险;
  
  13、新股发行应正确定价,均衡投融资双方利益关系;
  
  14、上市公司退市制度改革的条件已经具备;
  
  15、国内退市制度存在的问题和加快改革的意议;
  
  16、各国退市制度的介绍;
  
  17、投资者应如何理性看待退市制度改革;
  
  18、怎样看蓝筹股的投资价值;
  
  19、中介机构应归位尽责,注重保护投资者利益;
  
  20、养老金、公积金等长期资金入市对市场发展的影响;
  
  四、投资者教育的方式和方法:
  
  为适应投资者数量多、分布广、多层次的特点,营业部按当地情况开展投资者教育工作,在形式和方法上要创造性地采取各种方式对不同的投资者进行分类教育,并力求灵活多样,通俗易懂,讲求实效。
  
  1、营业部在期货投资者园地中开辟安排"风险专栏",用于张贴风险提示公告,风险案例,各投资及交易品种的风险提示等;
  
  2、在营业部场所显着位置张贴公司和营业部投资咨询电话、投诉电话、传真、电子邮箱和其他相关信息;
  
  3、宣传"证券投资者风险教育手册",向投资者进行风险教育;
  
  4、营业部结合实际情况通过专题讨论、报告会、座谈会进行投资者风险教育,或通过宣传画、以及营业部可利用的信息发布渠道,如股民学校、委托电话、短信、信息栏、广播、每日盘中、盘后市场解析等,进行投资教育,普及期货知识和风险提示。
  
  5、营业部风控专员通过风险日志上报营业部风险业务的办理情况,增加营业部投资者投诉及处理情况的汇报,同时定期对营业部期货投资者教育工作进行总结并上报,以便公司及时了解督促营业部投资者教育工作的开展情况;
  
  6、深入贯彻落实深交所近日发布的《关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知》精神,有效地引导投资者审慎参与创业板,促进创业板市场的稳定发展,配合创业板退市制度的有效实施,审慎为客户开通创业板交易,对于交易经验不足2年的新申请投资者,原则上不得为其开通创业板交易;对于交易经验满2年但风险承受能力底(为保守型)的新申请投资者,原则上不得为其开通创业板交易。以上两类客户经过劝导和风险教育后,投资者仍坚持要求开通创业板交易的,营业部应对客户申请、风险揭示及相关劝导工作等情况需要通过书面、录音或录像等方式进行有效留痕,以备检查。建立对联络与回访失败客户的跟踪核查机制。
  
  确保客户留存的联系电话、联系地址、邮箱地址等信息,且应确保创业板客户联络的有效率在95%以上。除预留客户本人的有效联络方式外,还需要求客户提供其他应急联系人的联络方式,(www.fwsir.com)录入到柜台备注栏。与客户约定重要信息发送与接收的渠道,通过有效途径向持仓客户传递退市股票的重要信息并有效留痕。
  
  公司通过客户网上交易软件、公司阳光网和营业部现场投资者教育园地主动揭示创业板退市信息的主要信息,提醒投资者注意风险。
  
  7、营业部于年初成立理财服务部,目前一名理财经理平均维护171名财富管理客户,主要是对没有客户经理服务的存量客户进行一对多的维护,加强与投资者的联系向投资者传达最新行业政策,监管信息,随时提醒投资者注意风险,同时,将服务质量与理财经理的月度考核绩效挂钩,保证了服务的精准性和可持续性。
  
  八、投资者教育工作的总体安排
  
  根据市场发展的新形式及投资者教育工作的现状,我部今年的投资者教育要重点推进以下几项工作:
  
  (一)通过完善丰富投资者园地,开辟风险提示专栏,开办股民学校,举办报告会讲座等多种灵活有效的方式,对投资者进行宣传教育,开展法律法规或政策咨询服务,接受投资者投诉。
  
  (二)开展投资者教育咨询服务日活动。
  
  (三)组织编印《投资者教育手册》向广大投资者发放。
  
  (四)组织开展维护投资者权益活动。在投资者教育中加强维护投资者合法权益的有关知识的培训。
  
  光大证券股份有限公司**证券营业部
  
  2012年4月12日
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